根据省委统一部署，2015年8月10日至9月25日，省委第八巡视组对华泰证券进行了巡视。10月29日，省委第八巡视组向华泰证券党委反馈了巡视意见。按照《中国共产党巡视工作条例》规定，现将巡视整改情况予以公布。
一、公司党委高度重视，从严从实抓好巡视整改工作
(一)加强领导，全面部署。专项巡视情况反馈会议结束后，公司党委高度重视，按照省委第八巡视组反馈意见及整改落实的要求，专题研究部署整改工作。11月10日，公司党委成立巡视反馈意见整改工作组，党委书记、总裁周易任组长，党委副书记、董事长吴万善和纪委书记、副总裁孙含林任副组长，其他党委委员为成员;整改工作组下设办公室，相关责任部门参与，确保层层抓落实，件件有回音。
(二)制定方案，明确责任。公司党委针对巡视组指出的6大类9个方面的突出问题，逐条逐项研究讨论，理清整改方向，细化整改措施，制订《华泰证券巡视反馈情况整改工作方案表》，包括11个承办单位、77项具体整改措施，其中每一项都明确了牵头部门、责任人员和整改时间表，确保各项整改措施具有针对性和可操作性。
(三)加强监督，确保实效。公司党委主要负责同志认真履行第一责任人的责任，其他党员干部严格按照"一岗双责"要求，坚持上下联动、整改互动，做到一抓到底，务求实效。公司纪委通过督办进展、协调解决重点问题、反馈交流情况等方式加强督查力度，推动整改工作不断深入。公司党委将问题整改落实情况作为2015年度领导班子、责任部门和中层管理人员履职考核的重要内容，实现整改一个销号一个，切实做到不拖不推、不等不靠、取得成效。
二、巡视反馈意见的整改落实情况
(一)关于政治纪律方面存在问题的整改
1、管党治党不够严，"两个责任"未能有效落实
一是严格按照《华泰证券落实党风廉政建设主体责任、监督责任实施办法(试行)》要求，履行党委主体责任、纪委监督责任和"一岗双责"职能，通过多途径组织开展理论学习教育，增强党性意识，实行党建、业务"两手抓、两手都要硬"的工作模式，把党风廉政建设与经营工作同部署、同检查、同考核。在年初的经营工作会议上，同步部署党风廉政建设工作，与各级党组织书记签订党风廉政建设责任承诺。
二是在12月组织党委中心组学习《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》，布置各级党组织开展党组织生活，进行民主评议党员，把准则和条例作为主要学习议题，强调把纪律和规矩挺在前面，重申公司的相关规定，加大对违法违纪党员管理人员的惩戒力度，行政处罚和党纪处分并重，将从严治党落实于党员管理人员日常管理过程。逐步配齐纪检监察人员，增强纪检监察力量;同时向上级部门反映纪委书记专职事项。
三是在"抓早抓小"、防微杜渐上下功夫。借助信访、合规检查和稽查审计，对党员干部的苗头性、倾向性问题早发现、早处置。加强对党风廉政建设责任制落实情况的监督、考核工作，督促班子成员履行"一岗双责"，发挥以上带下的表率作用。做好述职述廉工作，调查走访听取群众评价，注重评议结果，发挥述职述廉的功能和作用。加强对子公司、分公司党风廉政建设工作的指导，健全并发挥纪委委员、纪检委员、纪检联络员的职能作用。
2、政治意识不够强，证券交易操作出现违规
一是增强政治意识，加大合规培训力度。加强对党员领导干部的党风廉政教育，丰富教育形式，提高教育效果， 10月、11月，组织公司中层以上管理人员和1550名党员，观看了《从严治企警示录》、《违纪之鉴》警示教育片;12月，通过公司网络学院，组织1574名党员学习《汲取榜样力量践行"三严三实"》电教片，增强政治意识，做到警钟长鸣、关口前移。结合"三严三实"专题教育，公司党委班子成员之间建立常态谈话制度，就领导干部在日常生活中存在的不合适言论及不正常交往活动给予互相提醒，掌握好分寸，共同提高。进一步完善合规培训形式，不断提升各级管理人员合规意识，强化合规检查和合规问责力度，提升制度执行的刚性化。 10月以来,先后开展了分支机构和财富管理合规培训，培训人数共计170余人次，培训内容涉及监管政策、合规工作重点要求、理财产品销售适当性管理要点、合规经验分享等方面。12月中旬邀请人民银行南京分行反洗钱处为30名分公司负责人进行反洗钱现场培训，传达反洗钱工作最新监管政策、动态，督促各分公司全面掌握反洗钱有关监管重点、法律法规，进一步做好分支机构反洗钱工作，防范监管风险。
二是加大从业人员违法违规的惩戒力度。根据其违规违纪程度予以处罚，不断强化管理人员执业红线和高压线;加大组织调整力度，对大局意识欠缺、违反公司规定并给公司造成重大不良影响或损失的管理人员予以调整。
三是完善外部信息系统工作，确保交易操作的规范性安全性。认真落实监管通知意见要求，配合开展了外接信息系统及其账户自查，清理违规外接系统和第三方运营客户端，完善外接系统技术规范体系，组织存量外接系统的技术尽职调查，完成了存量外接系统的技术评估。截至10月底，存量外接系统已完成技术改造，符合公司外接信息系统技术规范的要求。客户交易终端信息方面，9月初启动交易终端特征码整改工作。外接系统方面，9月完成了公司外接信息系统技术规范的制定，10月启动外接账户交易特征码清理，截至10月底，存量外接系统及其账户均能按公司要求报送准确、完整、可识别的交易终端码;渠道业务系统其交易特征码规范改造完成，渠道所有系统12月初升级改造完毕。
(二)关于廉洁纪律方面存在问题的整改
1、廉洁风险防控存在漏洞
一是加大对营销费用使用及审核管理制度的规范。反馈意见中有关营销费用问题主要体现在以往年度，对涉事的5名管理人员作出了免职、降职处理，并进行相应的经济处罚。今年公司审计过程中没有发现虚列营销费用问题。公司的业务招待费在2014年下降20%的基础上，2015年下降3%;公司班子成员的业务招待费2014年下降35%，2015年下降73%。今后，将进一步加强对营销费用的监管，按季度下发营销费用预算，转换营销思路、优化成本结构、降低业务招待费占比，严禁超预算列支各项费用;提高发票报销的及时率，规范票据管理。对于虚列费用支出进行严格管理和处罚，分支机构不得通过虚列营销费用的方式逃避预算管理和会计监督。2016年6月底之前，公司将按照《华泰证券股份有限公司费用报销管理规定》(华泰证[2015]109号)要求，完成对营销费用支出的审核。
二是加大对子公司、分公司监管力度。以贯彻"三重一大"制度为抓手，加强对子公司、分公司的管理和监督。指导子公司进一步完善"三重一大"制度，重点是完善党委会议事规则，要求各子公司在2016年一季度制订详细的党委会议事内容、程序，凡是列入党委会决策的事项，严格按照党委会决策流程操作，2016年6月底前组织对各子公司党委会决策流程进行检查;12月底前对子公司执行"三重一大"制度进行全面检查。要求公司计划财务部参与子公司重大资金管理、资本运作业务流程和"四资一项目"决策;要求公司稽查部进一步完善对子公司、分公司的稽查工作办法，加大对子公司、分公司的稽查力度，对稽查工作中发现的问题，及时研究处理。
三是跟踪监督检查华泰证券广场项目，完善工程建设管理，招标工作依法依规进行。在华泰证券广场项目推进过程当中，个别项目因进度和条件原因未公开招标，采取了邀请招标，存在违规行为。在2014年底省国资委组织的工程项目检查之后，公司严格按照省政府《关于印发江苏省工程建设项目招标范围和规模标准规定的通知》(苏政[2004]48号)要求进行招投标，没有出现违规现象。今年，加大了对华泰证券广场工程项目的监督力度，组织稽查部、合规法律部、计划财务部、纪检监察室对华泰证券广场项目的招投标、合同管理及付款、项目管理、工程验收进行检查，对发现的台帐管理、重要事项集中存放、对账流程、合同变更等6个问题提出进一步整改意见。
2、廉洁纪律遵守不够自觉
一是加大"三公"消费管理力度。按照有实质性的出国任务需要，控制班子成员出国、出境次数，考察、参访、务虚会议一律不安排出国出境。严格按照《华泰证券股份有限公司管理人员履职待遇、业务支出管理细则》要求，年初上报领导班子成员相关预算，严格按照预算执行，每个季度对执行情况进行检查，保证支出控制在预算之内。上半年，按照公司"11条廉洁纪律"规定，制订业务接待制度，规范公务接待流程，严格执行公务接待标准。完善公车使用制度，严格公车管理，严禁公车私用，节假日期间车辆回场及封存停驶。在年度述职述廉中将《细则》执行情况作为重要内容，接受监督和民主评议。2016年一季度，完成已于10月份启动的、历史遗留的处于冻结状态的7个高尔夫球卡的公开拍卖或协议转让工作。
二是加大稽查审计力度，加强对财经纪律执行情况的监督检查，从严执纪问责。加强对招待费支出的审计检查，借助相关审计调查数据，及时发现违规违纪案件线索并认真核查查处。10-12月，共完成30个审计项目，其中常规审计2个、强制离岗审计20个、离任审计8个。发现内部管理、业务开展方面的问题87条，对科目列支、原始凭证、未使用公务卡结算方面的问题提出处罚15家单位17人次。2016年计划安排审计项目142个，其中常规审计项目16个、强制离岗审计项目58个、专项审计项目5个，将5个子公司纳入审计，加强对子公司的管理。
(三)关于组织纪律方面存在问题的整改
1、民主集中制贯彻不到位
一是严格执行"三重一大"决策制度。认真贯彻落实《华泰证券股份有限公司"三重一大"决策制度实施办法》，认真执行集体决策制度，确保民主集中制贯彻落实到位。专人负责党委会、董事会、总裁办公会、职代会"三重一大"事项决策的议案收集、会议记录及通知督办等事项;进一步细化"三重一大"决策事项，确保须经上述会议审议和决策的事项不被遗漏;拟上会议的"三重一大"议案提前发给参会人员，供研究酝酿。所有涉及管理人员的选拔任用及重要人才的引进等事项一律经公司党委会集体讨论决定。安排充足的会议时间，让与会人员充分发表意见，对提交的重大事项在充分讨论的基础上进行表决。针对班子成员分工不平衡问题，公司党委专题讨论研究，在合规的前提下，适当调整平衡分工。
二是抓好组织纪律，严格执行领导干部个人事项报告制度和抽查核实制度。坚持"凡提必查"，将拟提拔人选、后备干部人选、转任重要岗位人选纳入重点抽查核实范围。今年以来，先后完成6人次拟提拔人员的重点抽查核实。加大个人事项报告核查结果的运用和违规惩戒力度，对不如实报告、隐瞒不报的11例，根据情节轻重按照有关规定，分别给予2人岗位调整，1人诫勉处理，不列入后备干部名单，一年内不得提拔使用，8人补报说明等处理。
2、党组织活动开展走过场
一是与时俱进，组织开展形式多样的党组织活动。结合2016年工作计划的制订，规划一批党组织活动方案，保证各级党组织每个季度组织1次党组织集体活动;每个月党小组开展学习和讨论。活动围绕公司中心工作开展，激发公司党员的参与兴趣，为党员干部和职工队伍提供更多精神补给，真正将党组织活动落到实处。
二是党内生活制度化、规范化，党委班子成员过好双重组织生活。重申要求公司党委班子成员参加所在支部的组织生活，参加年底"三严三实"专题组织生活会，在会上带头汇报"三严三实"方面存在的问题和思想情况，以普通党员的身份参加评议。按照民主生活会相关程序，高质量开好2015年度的党委班子民主生活会。今年的党委班子民主生活会结合"三严三实"教育及省委巡视期间发现的问题，共梳理出6大类 19条问题，在民主生活会上进行对照检查并相互批评，深刻分析原因;细化整改工作，明确具体整改措施，确保查摆的各类问题整改到位。
三是加强对党员的教育和管理。创新党员教育方式，借助网络学院和党建园地，丰富党课内容和形式，变静态教育为动态教育，灌输式教育为主动式教育，单一理论教育为整体素质教育，及时做好渠道内容的更新、维护工作，不断提高党内组织生活的质量。发展党员向基层一线倾斜，今年计划发展的20名党员，其中14名为一线员工，6名为基层营业部管理人员。
四是加强党建部门的自身建设。通过从上级部门引进、在大学生村官中选拔，配齐配强党建部门人员。选派到党校、上级机关组织的党建业务培训，提高党建工作部门人员的政治理论水平和党建实务工作的操作能力。
3、选人用人标准执行有偏差
一是坚持德才兼备、以德为先的用人标准。认真贯彻《党政领导干部选拔任用工作条例》规定，把握"20"字好干部标准和"三严三实"专题教育要求，结合公司实际，大力选拔想干事、能干事、干成事的优秀人才担任管理职务;强化重品行、重能力、重实绩的用人理念，调整优化管理岗位的人员配置，努力实现人岗匹配。进一步强化对分支机构业务一线员工录用的统一管理和指导，鼓励各分支机构根据自身人员结构和业务发展情况，有计划有重点地补充一批高起点、高发展潜力的高素质人才，适应分支机构财富管理转型需要。加大成熟人才的引进力度，更加关注成熟人才的能力和业绩，放宽成熟人才的学历要求。对工作中实际业绩突出，拓展能力强的营销一线人员给予特殊的制度安排，破格提拔使用，不受学历等身份的限制。
二是加强管理人员日常管理。完善管理人员考核形式和考核内容，引入360度评估，在工作实绩之外增设个人品行考核维度，强化对"德"和"廉"的综合评估。实施述职述廉，开展正反向测评，不断提高考核评价的科学性和准确度，并将考核结果与职级晋升、物质奖励、精神鼓励有机结合。
三是参考国际投行经验，在总部全体员工及分支机构负责人中推行 MD职级体系，全面强化对各级管理人员的考核，建立能者上、平者让、庸者下，能进能出的市场化选人用人机制。适应证券行业特点，顺应市场化步伐，淡化原有的行政层级，逐渐过渡到基于业务贡献和能力为基础的定薪定级体系。
(四)关于群众纪律、工作纪律、生活纪律方面存在问题的整改
1、联系群众服务基层工作不实
一是推动党员领导干部走基层、送服务。按照《华泰证券股份有限公司党员领导干部密切联系群众制度》，结合"三解三促"，到困难多、问题多的地方，与员工座谈，同干部谈心，听客户意见。推行党员领导干部谈心谈话制度，每月安排一次"总裁接待日"，公司经营班子成员轮流接待员工和客户的来访，确保及时、有效地化解矛盾，推进信访工作重心下移、关口前移。定期召开职工代表大会，重大决策及时征求职工意见，涉及职工切身利益的重大事项提请职工代表大会审议通过。推行职工代表提案制度，畅通职工代表意见表达渠道。实行职工民主评议制度，充分调动职工代表参与民主管理、民主监督的积极性。做好信访接待工作，建立多条员工意见建议传输通道，搭建有效的沟通、反馈和监督机制处理平台，公司全体员工可围绕公司内部管理、业务发展，通过OA"员工论坛‘建言献策’栏目"、"党建园地‘献言献策’栏目"、特定外网邮箱以及信访举报电话"等方式提出意见、建议，为公司业务发展、战略转型建言献策。
二是完善员工培训体系，不断强化业务培训。做好新员工入职引导，借助HRBP全程跟踪，提升人文关怀，帮助新员工了解公司、熟悉公司并融入公司，提升凝聚力和向心力。不断创新党员激励约束机制，增强公司党员干部的自我约束和荣誉感，加强对先进党支部和优秀党员的表彰和宣传力度。开展形式多样的文体活动，推动14个兴趣小组的活动，丰富员工业余文体生活。
三是做好公司企业文化规划，塑造华泰特色的文化品牌。结合司庆，开展主题公益活动，鼓励员工参与，打造交流、联谊、提高凝聚力和向心力的平台。在公司品牌活动策划中让员工广泛参与，认知华泰品牌，形成企业荣誉感。打造公司企业展厅，使企业展厅成为华泰人了解公司历史、荣誉、业务和产品、发展战略的平台，培养员工的企业认同感和自豪感。
四是推进"首问负责制"，加强与基层的沟通与反馈。加强公司总部与基层一线的沟通协作，做到对内对外问题的及时反馈，特别是对一线基层单位的服务和咨询，责任到人。优化业务流程，在合规的前提下，简化操作。通过月度经营分析报告，梳理业务经营中存在的问题，便于领导班子成员了解情况，解决问题。
五是推进班子成员联系点工作，驻点剖析、解决问题。公司党委领导班子成员结合分管业务，确定一个工作联系点，每年不少于6次驻点调研，解剖麻雀，完成一个专题调研并撰写有问题、有分析、有对策、有目标的调研分析报告。
2、自满情绪享乐主义有所抬头
一是严抓履职尽责担当。完善公司岗位职责及绩效考核体系，加大对各级管理人员德能勤绩廉的全方位考核。加大组织调整力度，12月底，结合年度考核，对贯彻公司政策不力，不能很好履行岗位职责，完不成目标任务，影响全局工作的;对组织纪律性差，缺乏担当、慵懒散拖，不思进取、得过且过不作为的;对歪风邪气不斗争、重大考验面前摇摆退缩、遇到困难矛盾绕着走、面对失误推卸责任不担当的管理人员予以调整。
二是加强对管理人员思想教育，从思想上、行为上杜绝"享乐主义"的滋生。通过月度党委中心组学习、党组织活动，教育引导党员、干部坚定理想信念，自觉加强党性修养和品德修养，增强党纪观念，强化自身建设，杜绝"享乐主义"滋生。建立逐级督导制度，由班子主要负责人负责督导班子成员;班子成员负责督导分管部门负责人。通过谈心谈话，指出缺乏责任意识、缺少担当精神、工作状态懈怠、三创意识淡薄等方面的问题，督促整改。结合党组织读书活动，阅读各类有益身心的书籍，提升自身修养。持之以恒纠正"四风"，执好纪、问好责、把好关，加大督查力度，不定期派出督查组，将日常检查、节日督查相结合，推动中央八项规定和省委十项规定精神的贯彻落实。
三、坚持标本兼治构建长效机制，深化和巩固整改工作成果
省委巡视是监督与指导，更是教育与促进。公司将在整改落实取得初步成效的基础上，秉持标本兼治的态度，以建立整改落实的长效机制为切入点和落脚点，从根本上铲除"病灶"，从源头上杜绝类似性、重复性问题的再发生，进一步增强发展动力，提升推动改革创新能力。
一是整改工作与党风廉政工作相结合，促进反腐倡廉建设不断完善。结合近期开展的"三严三实"专题教育，认真履行好党委主体责任和纪委监督责任，以"严"和"实"的工作态度，扑下身子干事创业，把整改落实的具体行动融入到公司的制度建设上来，业务、党建两手抓、两手都要硬，不断完善党员队伍建设、党风廉政建设等一系列长效机制，努力将政治优势转化为经营优势，继而转化为核心竞争力。进一步提高运用巡视成果促进公司改革发展的自觉性，坚持整改落实与全面深化改革相结合，切实推进依法治企、建章建制、从严管理。
二是整改工作与干部队伍建设相结合，着力提升干部队伍素质。对干部严格要求、严格管理，加强思想教育，严明政治纪律和政治规矩，优化选拔任用机制，坚持"能者上、平者让、庸者下"，通过360度评估全方位深入了解个人品行、群众基础及工作能力;重点选拔业务能力强、工作业绩突出、有想法有干劲、具有较高群众基础的后备人才，充实到各级管理人员队伍。强化干部奖惩机制，加强监督、从严问责，建立301条常态化管理体系，实施三年强制离岗审计和不定期飞行检查，全方位检视各级管理人员履职行为，形成不想腐、不能腐、不敢腐的有效机制。
三是整改工作与业务改革创新相结合，助推华泰跨越式发展。坚持问题导向，从严从实抓好整改落实，对完成的整改任务，开展专项督查核实，巩固整改成果;对需要长期整改到位的，严格按照整改工作方案要求，实时跟踪检查，务求实效。公司将以此次巡视整改为契机，切实把巡视成果贯穿到改革转型的实践中，团结带领全体党员和员工，深入业务发展和内部管理的细节，开展业务和管理流程的全面梳理优化，切实把思想和行动统一到省委要求上来，争取为"迈上新台阶，建设新江苏"做出新贡献。
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：025-83387195;邮政信箱：南京市建邺区江东中路228号1号楼纪检监察室(收);电子信箱：xujie@htsc.com。
中共华泰证券股份有限公司委员会
2016年1月15日