根据省委统一部署，2024年4月1日至5月30日，省委第十巡视组对华泰证券党委开展了巡视。9月21日，省委第十巡视组向华泰证券党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

　　一、认真履行巡视整改主体责任

　　公司党委高度重视，把巡视整改作为当前和今后一段时期的重大政治任务，以最严肃的态度、最务实的措施、最坚决的行动推进整改，扎实做好巡视“后半篇文章”。

　　(一)提高政治站位，增强政治自觉。党委领导班子带头，深入学习习近平总书记关于巡视整改的重要指示批示精神，学习贯彻新修订的《中国共产党巡视工作条例》，学习省委书记专题会议、省委常委会会议、第五轮巡视集中反馈会要求，切实提高政治认识，把巡视整改作为坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”的具体行动，增强抓好巡视整改的政治责任感使命感。2024年以来，公司党委领导班子4次专题学习习近平总书记关于巡视工作重要指示批示精神，牢牢把握巡视整改工作的政治方向和政治要求;6次专题学习习近平总书记关于金融工作重要论述，深刻理解把握金融工作的政治性人民性，自觉践行金融服务实体经济宗旨。

　　(二)加强组织领导，健全工作机制。巡视反馈后，党委第一时间召开专题会议，研究部署整改任务。认真召开巡视整改专题民主生活会，严肃开展批评和自我批评，班子成员主动认领整改责任。针对巡视反馈问题，采取自上而下、自下而上、上下结合的方式，反复征求意见，反复研究讨论，逐条逐项制定具体整改措施94条，形成问题清单、任务清单、责任清单，明确责任人、路线图和时间表。成立由党委书记任领导小组组长，党委委员、执行委员会委员为成员的巡视整改工作领导小组。领导小组下设办公室和4个工作专班，由党委领导班子成员带班，明确牵头抓总单位，分领域推进巡视整改。领导小组定期召开工作例会，听取各工作专班前阶段整改进展情况汇报，研究解决整改中遇到的情况和问题，重大问题即时研究。

　　(三)注重统筹兼顾，增强实绩实效。将贯彻落实党中央决策部署、强化党的领导与优化公司治理、服务实体经济、防范化解金融风险等问题整改贯通起来，推动新老问题一起解决、共性和个性问题一并整改、“当下改”和“长久立”相结合，取得阶段性成效。坚持从全面从严治党入手，把抓好巡视整改作为新一年党建工作的重点任务，组织引导各级党组织和广大党员担当作为、接续奋斗，让党旗飘在一线、堡垒筑在一线、党员冲在一线。坚持从高质量发展破题，坚持金融服务实体经济的宗旨，坚守打造一流投资银行的目标，把完成整改任务与推动公司高质量发展统一起来，一体谋划、一体推进，努力在“经济大省挑大梁”中挑重担、当先锋。2024年，公司经营业绩创历史新高，全年实现营业收入414.66亿元(同比增长13.37%)，居行业第三;归母净利润153.51亿元(同比增长20.4%)，居行业第二，整体继续保持行业领先地位。

　　二、整改进展情况及成效

　　(一)关于“上轮巡视整改不够到位”问题的整改情况

　　1.统筹抓好两轮巡视整改。对上轮巡视整改情况进行再梳理、再盘点，制定本轮巡视整改方案时，将有关问题全部纳入本轮巡视整改范围，明确责任人、时间表和路线图。

　　2.落实巡视整改跟踪管理机制。党委巡视整改工作领导小组牵头抓总，工作专班分条线协调推动，每一项整改任务都落实到具体单位、具体责任人。落实巡视整改责任交接机制，对职务和分工发生调整的，同步做好整改责任交接工作。

　　3.推动巡视巡察联动整改。把省委巡视整改和公司党委巡察监督联系起来、统一起来，把需要长期坚持的制度、需要普遍落实的要求、需要持续加强的工作，纳入巡察监督范围。推动巡视巡察发现的问题一体研究、同向发力，以省委巡视整改深化党委巡察整改，以党委巡察整改促进省委巡视整改。每年印发巡察发现共性问题通报，组织开展自查自纠，把问题解决在基层。统筹内外部稽查审计发现问题，认真查找“问题背后的问题”，从更高政治站位、更高视野格局，推动根本性地解决问题。

　　(二)关于“政治站位不够高，学习贯彻习近平总书记重要讲话重要指示批示精神不够深入”问题的整改情况

　　1.深刻把握金融工作的政治性、人民性。一是积极推动落实金融三大任务。党委理论学习中心组开展中央金融工作会议精神专题研讨，组织全体党员深入学习《习近平关于金融工作论述摘编》。围绕落实全面深化改革任务，制定《华泰证券股份有限公司落实省属金融企业改革深化提升行动实施方案(2023-2025年)》。围绕防范化解金融风险，修订《华泰证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资基本制度》、《华泰证券股份有限公司内部审计管理制度》等。二是积极搭建完善养老金融服务体系。公司持续加大公募养老基金的优选和覆盖度，目前已基本实现养老基金Y份额引入全覆盖。同时，开发面向养老的基金投顾策略，为客户提供多元服务。此外，资管子公司的华泰紫金稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)产品Y份额已获证监会备案通过。三是持续优化投顾服务。建立中心化支持+分布式服务相结合的投顾服务产品体系，包含配置策略、股票组合、ETF组合、专属资讯等，为不同类型客户匹配不同的投顾服务内容;不断扩大基金投顾客户覆盖规模，丰富基金投顾策略及投资场景，通过“省心领投官”加强顾问服务覆盖面和服务能力;在优化投顾服务水平方面，提供“省心温度计”等增值服务，推出“智配管家”等定制化配置服务，持续宣传定投服务。四是持续增强投行业务一体化综合金融服务能力。投行业务持续聚焦服务新质生产力，2024年，在境内市场服务21家企业完成股权融资548.97亿元，科创板IPO主承销规模及数量均居市场第一名。继续以专业能力引领境内外并购创新，通过思瑞浦重组项目、国联证券收购民生证券项目、雅克科技收购韩国SK化学子公司项目等，在境内外市场助力企业做大做强。深度参与长三角一体化发展，助推金融和区域产业的深度融合;体系化提升区域债券业务的高质量发展，探索为中部地区的重大产业项目和科技创新提供资金支持。五是积极拓展实体企业融资渠道。资管业务丰富产品和客群体系，通过发行ABS、REITs，积极拓展企业融资渠道和降低融资成本。2024年企业ABS计划管理人发行项目数量行业第一、发行规模行业第二。六是持续加强科技型企业投资。私募股权投资业务坚持长期助力优质科技企业发展壮大，重点布局硬科技、先进制造、医疗健康等科技创新产业，充分发挥耐心资本引导作用。2024年度，实施投资项目37个，包括高新技术企业18家、国家级专精特新小巨人企业6家。七是持续守牢业务风险底线。公司进一步提升风险管理前瞻性和有效性，主动防范重点业务风险和强化高风险领域管控，持续完善常态化压力测试机制，保障业务稳健发展。加强净资本等风控指标的精细化管理，持续满足监管要求。八是强化洗钱风险管理能力。公司全面推进存量客户数据治理，进一步完善反洗钱工作机制，持续升级迭代反洗钱监控系统、完善业务系统功能，优化客户尽职调查、可疑交易报告等工作流程，强化对重点领域反洗钱工作的考核培训和监督检查。九是积极提升客户账户服务。高度重视业务办理流程问题，通过高效协同快速落实流程优化的业务需求和技术改造;相关系统优化功能上线后流程运行平稳，效率有效提升，客户体验显著优化。

　　2.助力江苏高质量发展走在前。一是强化本土区域领先优势，深化服务江苏广度力度，提升实体价值盘活能力。2024年，公司在江苏区域股权承销、债券承销市场继续保持领先地位。投行业务积极协同江苏省内国资、财政等举办多场投资人路演、专项投资者调研、专题座谈会等活动。资管业务积极推进江苏省内企业融资渠道拓展和资本市场对接，持续为江苏实体经济发展贡献力量。二是强化江苏股权交易中心服务定位，纵深拓展服务体系。在明确江苏股权交易中心平台功能定位的基础上，推动私募股权和创业投资份额平台运营，不断打造上市培育服务体系，探索推进认股权综合服务体系，积极构建资本市场普惠服务体系，持续加强数字化建设，有效深化“专精特新”专板建设。截至2025年3月底，中心共有挂牌展示企业13.613家，其中“专精特新”专板1.266家。三是优化区域服务水平，深化江苏私募股权投资布局。2024年，私募股权投资业务对江苏省13家企业实施投资合计15.11亿元，主要集中在生物制药、高端制造和航空航天等硬科技领域;在江苏区域内备案设立4只基金，合计规模约33亿元。同时，通过设置专门部门和专业人员，进一步提升江苏投资服务能力，积极帮助江苏多地政府推动产业招引工作。

　　3.全力打造具有全球影响力的一流投资银行。一是明确打造一流投资银行的战略部署。持续跟踪资本市场政策动态、证券行业竞争格局，积极对标国内外一流投资银行，为制定公司“十五五”发展战略规划做好准备。二是制定有针对性的对标提升举措。持续跟踪并开展业务经营分析，主要业务线加强专题对标分析，制定更有针对性的发展举措。加强对重点业务的考核引导，以金融服务价值创造为导向，在一体化、平台化发展的基础上，深化国际布局、更好服务实体经济，巩固公司营收能力、市场地位与运营效率的行业头部地位。三是着力提升投行业务核心竞争力。在股权融资放缓情况下，2024年IPO承销规模排名位列市场第二位;债券业务承销规模继续保持市场第三位，其中地方政府债承销市场份额居券商第一。并购重组业务方面，担任独立财务顾问的审核类重组项目首次披露数量4单，行业排名第一。抓住中国企业出海的历史机遇，纵深推进境内外一体化服务，港股业务市场影响力持续提升。四是着力提升机构业务竞争实力。在销售交易服务领域，持续优化机构客户服务体系与服务模式，整合境内外全业务链资源，持续丰富满足客户需求的产品和服务。2024年，社保服务排名保持行业前列、头部公募保险客户服务排名持续提升，公募保险交易量稳步增长。在研究咨询服务领域，持续扩大研究覆盖面，以高质量的研究产品和多样化的研究服务全面满足机构客户业务需求。2024年全年，共发布中英文研究报告1.23万余篇。五是提升资产托管业务竞争力。在风险监控方面，不断提升对底层资产的把握、识别和穿透式了解，已初步建立一套多维度的风险监控体系。在运营服务、分公司协同及渠道建设方面，不断优化业务平台，持续推进客户服务数字化转型，提高运营效率，提升客户体验。六是持续提升客户跨境金融服务能力。积极打造综合性跨境金融服务平台体系，巩固跨境资本市场服务头部地位，提升海外核心竞争实力，形成具有华泰特色的境内外联动的全球金融服务生态体系，投行业务、股权业务、FICC交易业务等主要业务条线均位居香港中资券商领先水平。2024年，公司在港股和美股市场打造了多个具有高市场知名度的IPO标杆项目，港股IPO承销金额位居市场第三;人民币-港币双柜台做市交易业务已覆盖大部分做市标的，成交量市占率持续提升，位列市场第一梯队;获批成为首批试点参与“跨境理财通”业务的证券公司，境内外充分协作，持续优化客户体验，更好满足客户多元化财富管理需求。推动境外业务体系的全球化布局和发展，不断完善内地、香港、美国、英国、新加坡等多地布局的金融服务价值链，围绕各类客户金融需求持续提升主流市场的参与度。七是建立健全全面风险管理体系。持续加强风险管理机制和管控措施，持续完善专业风险系统功能，平台化赋能风险管理提质增效。八是打造服务全球的一体化科技能力。全球交易平台于2024年11月上线，支持股票、期权、债券、基金、衍生品等多种资产在全球主要证券交易所及场外市场的交易;培养更多具备国际视野和专业技能的金融科技人才，为数字金融发展奠定坚实的人才基础。

　　(三)关于“主责主业不够聚焦，服务实体经济作用发挥不充分” 问题的整改情况

　　1.提升上市服务质效。一是提高申报项目质量。针对较为复杂或涉及较多综合判断的IPO项目，投行业务制定相关制度并实施差异化审核。严格落实“申报即担责”，不断更新提升尽调执行标准和审核要求，全面提高投行执业能力。二是新股发行审慎询价，合理确定新发定价。投行业务综合评估企业合理投资价值、同行业上市公司估值水平，充分考虑投资者有效申购倍数、市场情况、募集资金需求等因素，谨慎协商确定新股发行价格。三是保持合理服务费用定价，提升金融服务实体经济质效。投行业务严格落实项目协议条款，完善各类新增业务协议定价条款，综合项目难度、投入成本、市场收费水平等因素合理定价。

　　2.优化债券发行结构。一是积极推进信用债券产品创新。推出针对特定行业或项目的定制产品，顺利完成南方顺丰物流REIT、华泰宝湾物流REIT、华泰南京建邺REIT、工银蒙能清洁能源REIT等多单公募REITs发行。同时，参与完成多单高成长产业债发行，并参与主承销发行市场首单“一带一路”科创主体公司债券。二是加大对民营企业融资支持力度。2024年，投行业务通过可转债、可交债品种为民企融资排名券商第一;充分发挥全业务链优势，设计合理的融资产品，通过公司债、ABS、REITs等不同融资工具为多家大型民营企业实现融资。三是增加发行绿色及创新类公司债券服务实体经济。2024年，投行业务累计承销156.98亿元绿色债券、350.13亿元科技创新债券。同时，显著提升江苏绿色公司信用类债券规模，积极支持江苏地区科技创新发展，协助多家企业利用债券产品推动科技创新和产业升级。

　　3.提升投资交易业务质效。一是更好平衡功能性和营利性要求。公司始终坚持服务实体经济高质量发展的战略导向，坚守功能性定位，持续打造投资交易业务的平台能力、定价能力及产品服务等核心竞争力，稳步推动做大代客业务、做强资本中介业务。二是持续优化投资交易业务结构。充分发挥资本市场流动性供应商功能，做市交易领先优势持续进阶，科创板、ETF、主流品种债券、场内衍生品做市等均位居行业前列。坚持主责主业，通过持续迭代创新产品设计能力，打造适应客户需求、引领市场的多元化产品，为机构客户和产业客户提供包括风险管理、资产配置服务在内的综合性金融服务，着力吸引长期资金入市，拓展服务实体经济的深度和广度。

　　(四)关于“维护金融稳定发展不够到位，防范化解风险力度不足”问题的整改情况

　　1.压实资本市场“看门人”责任。一是加强合规宣教管控。投行业务要求全体从业人员重视在中介机构合作、投资者引入过程中的注意事项，对照监管要求，强化合规意识、底线意识，牢固树立市场责任意识，切实践行市场化发行的主体责任。同时，进一步完善有关制度，做实做细业务管控。二是通过三道防线严抓项目质量。第一道防线加强投行项目筛选，提升执行质量;第二道防线加强全过程质量管控，切实提高投行业务质量;第三道防线切实做好出口把关，加强问责考核，提升全员执业质量意识，促进投行业务规范发展。

　　2.加强经营风险管控。一是持续完善各项风险管理机制。公司积极推动相关子公司完善业务风险管理机制，加强风险监测及预警。组织各子公司开展风险管理自查评估工作，指导子公司进一步完善优化符合自身定位和业务发展的风险管理体系。二是严格规范资本交易验资流程。期货子公司及下属子公司修订相关制度，并通过系统强化交易前控机制。三是不断规范尽调审批流程。资管业务通过修订制度、完善流程等方式，切实强化风险预警监控;修订相关的交易对手管理制度，完善交易对手和债券逆回购的交易管控流程。四是加强股票质押业务质量控制。资管业务完成股票质押业务制度修订，对业务尽调的内容和过程做了进一步规范，并增加对业务质控岗位的要求，完成相关业务底稿管理系统的上线，以及业务尽调评审和贷后管理系统的升级。

　　3.落实意识形态工作责任制。一是深化对意识形态工作极端重要性的认识，推动意识形态学习制度化、经常化。二是构建横向到边、纵向到底的意识形态工作责任制。三是严格落实网络意识形态工作责任制。建立党委牵头抓总、定期研究，职能部门分工负责、坚守阵地的体系化工作机制。四是加强意识形态工作队伍建设，切实提升思想政治、新闻宣传、舆情处置等方面的能力。五是进一步加强阵地管理。定期开展意识形态领域风险隐患排查，及时发现和排除风险隐患。

　　(五)关于“系统推进金融改革创新步伐不够快，公司内部治理不够完善”问题的整改情况

　　1.推进江苏股权交易中心股权整合。2025年1月，公司向江苏金财投资有限公司转让所持江苏股权交易中心20%股权事项已完成工商变更登记，公司对江苏股权交易中心的持股比例变更为32%，江苏股权交易中心成为公司的参股公司。

　　2.优化境外子公司组织架构管理。已完成境外子公司的组织架构层级调整，将继续按照监管相关要求，持续加强组织架构管理，确保境外子公司的股权架构简明、清晰、可穿透。

　　3.积极落实新《公司法》相关要求。根据中国证监会及上交所发布的新《公司法》相关配套制度要求及时推进公司《章程》及相关治理制度修订工作。

　　4.推动客户持续增长。积极推动以客户为中心的垂直一体化经营发展，打造服务驱动型客户增长模式，持续优化客户结构，深化客群经营能力，推动实现客户全生命周期服务陪伴。

　　(六)关于“主体责任落实有不足”问题的整改情况

　　1.压实主体责任和“一岗双责”。严格落实《党委(党组)落实全面从严治党主体责任规定》，党委定期召开全面从严治党工作会议，每年制定全面从严治党“三级责任清单”，认真开展书记抓基层党建述职评议考核，把责任逐级压实。规范党组织书记任前谈话，引导他们履职尽责、担当作为。

　　2.建立完善全面从严治党指导督查机制。建立党委领导班子成员基层党建工作联系点制度，定期赴联系点检查指导、“解剖麻雀”，每人每年至少形成1篇专题调研报告。

　　3.深入开展警示教育。坚持融入日常、抓在经常，用好用活各地的红色教育、警示教育资源，组织党员就近走进身边的党性教育基地、警示教育基地、廉政教育基地等开展现场教学，在“情景课堂”明纪律、受警醒，巩固深化党纪学习教育成果。聚焦证券行业特点和多发易发的违纪情形，通过“合规视界”和“风险管家”等铃客平台发布行业相关案例和风险事件，引导从业人员坚守合规底线、诚信合规执业。

　　4.强化政治巡察。定期开展巡察工作，本届党委任期内实现对分公司、子公司一轮巡察全覆盖，并严格督促抓好整改落实。修订公司党委巡察工作实施办法，进一步提升政治巡察的规范化、科学化水平。

　　(七)关于“监督责任落实有欠缺”问题的整改情况

　　1.强化重点对象监督。印发《派驻组落实对“一把手”和领导班子监督要求的工作要点》、《派驻组信息化项目招投标监督指引》，加大对各单位“一把手”、关键岗位、重点领域的监督力度。

　　2.加强境外机构管理。制定《关于进一步加强境外机构党风廉政建设的意见》，强化对境外机构管理，细化境外投资项目监督。

　　3.开展专项督查。结合行业特点，通过专项督查，深挖彻查风险事件背后存在的腐败和利益输送案件。

　　4.督导贯彻落实中央和省委决策部署。完成对贯彻金融“五篇大文章”情况的专项督查，聚焦落实金融支持新质生产力战略开展专项督导。

　　5.提升监督执纪力度。协同相关部门处置日常监督、审查调查、专项检查等发现的问题，强化党纪政务处分与内部监督处罚的衔接力度。

　　6.完善纪检监察体系。印发《华泰证券股份有限公司基层党组织纪检委员工作指引》，整合监督力量，加大执纪力度，提升监督成果运用。

　　(八)关于“廉洁风险防控不到位”问题的整改情况

　　1.构建“1+N”廉洁从业管理制度体系。健全廉洁从业管理基础制度，推进廉洁从业纳入财务费用管理、招标采购管理、营销管理、保密管理、合同管理、人事管理、内部审计以及各业务领域廉洁从业制度规范，实现廉洁从业制度建设全覆盖，防范利益输送等廉洁从业风险。持续完善工作人员证券投资行为管理制度机制，明确“谁管理、谁负责”要求，提升全员合规执业底线红线意识。针对廉洁从业重点风险领域完善防控机制，推动落实廉洁从业嵌入人员管理全过程。

　　2.加强廉洁从业文化建设。推进落实廉洁文化宣导全覆盖，持续强化金融诚信文化宣贯，提高全员廉洁意识、诚信意识。丰富合规和廉洁从业宣导形式，定期组织全员签署廉洁从业承诺，做好内部宣导警示。加强集团化廉洁从业管理，组织做好新员工廉洁从业宣导，促进全员树牢规矩意识，防范利益输送等廉洁从业风险。

　　3.常态化做好廉洁风险点排查。落实主体责任，全面精准排查，并做好动态更新，确保廉洁风险点完整准确。

　　4.强化“一把手”和关键岗位人员监督。教育培训聚焦“一把手”、关键岗位干部、年轻干部，增设《党支部书记履职规范与意识形态培训》、《国有企业领导人员廉洁从业培训》等课程。巡察监督、经济责任审计把“一把手”履职情况作为重点。制定《关键岗位人员内部审计管理办法》，规范关键岗位人员的执业行为。

　　5.进一步优化采购方式比例结构。进一步加强采购项目需求论证，持续提升采购需求的统筹性和计划性，强化市场调研严谨度，严格落实应招尽招原则，推动更多项目采用公开招标等方式采购。

　　(九)关于“‘四风’问题纠治不够彻底”问题的整改情况

　　1.修订完善公司差旅制度。制定《华泰证券股份有限公司差旅费管理办法》，同步调整商旅系统管控参数，进一步规范差旅行为。

　　2.开展财经制度专题培训。围绕《差旅管理办法》、《负责人履职待遇和业务支出管理实施细则》、《机动车辆管理规定》、《采购管理办法》等开展全员轮训、转训，引导全体员工牢固树立“过紧日子”思想。

　　3.严肃查处“四风”问题。坚持从严执纪，对顶风违纪行为露头就打。紧盯元旦春节、中秋国庆等重要节点，加强提醒警示，引导党员干部严守廉洁底线。党委领导班子带头，对公司反面案例进行深刻剖析，查找“病根”，堵塞“漏洞”，推进作风建设常态化长效化。扎实开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育，一体推进学查改。

　　4.加强中国特色金融文化建设。广泛组织主题征文、普法宣传、案例征集、警示教育、志愿服务等活动，引导全体员工坚定践行“五要五不”，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求。举办针对困境儿童帮扶的“一个明天 益起星未来”公益嘉年华，华泰公益基金会首次参与江苏省社会组织等级评估即获评5A最高评级。公司文化建设案例被北京大学、复旦大学、南京大学等高校收录，积极宣传推广行业文化建设成果。

　　(十)关于“领导班子自身建设不够有力”问题的整改情况

　　1.深化党的创新理论武装。党委理论学习中心组坚持以政治学习为根本，每年制定中心组年度学习计划，坚持不懈用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，突出学好习近平总书记对江苏工作的嘱托、对金融工作的要求、对国有企业的指示等重点内容。党委研究讨论重大事项前，专题学习习近平总书记相关重要论述和指示批示精神，自觉与党中央要求对标对表。

　　2.健全议事决策制度。修订《党委前置研究讨论重大事项规程》、《“三重一大”决策制度实施办法》，提高科学决策、民主决策、依法决策水平。

　　3.提高民主生活会质量。认真开好巡视整改专题民主生活会、2024年度民主生活会，开展批评严肃认真，相互批评深刻到位，在思想交流交锋中深化认识、凝聚共识。

　　(十一)关于“选人用人不够规范”问题的整改情况

　　1.严格执行干部选拔任用程序。一是坚持党管干部、党管人才的原则，充分发挥党委对选人用人工作的领导和把关作用，严格遵循会议讨论决定相关规范要求，规范执行选拔任用工作回避制度。二是认真贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作条例》，规范并统一管理人员选任程序，从严把握干部选拔任用工作流程及具体规范，从“动议”、“民主推荐”、“考察”、“讨论决定”到“公示”、“任职”所有程序和环节，坚持依次推进，确保程序完备。三是加强对组工干部教育管理，培养严谨细致的作风。明确选任各环节中的责任主体，完善交叉复核机制，强化内部监督力度，对干部选任工作进行严格且细致的过程把控。

　　2.加强日常监督管理。一是做好常态化管理和教育培训。聚焦“一把手”、关键岗位干部、年轻干部，结合《关于落实从严管理干部“五个要”的若干规定》以及对干部提醒、函询、诫勉、重要事项请示报告等各项工作规定，从严干部监督和管理。围绕“严于律己、严负其责、严管所辖”要求，完善不同管理层级的任前谈话机制。强化管理干部培训教育，常态化组织管理人员专项培训、轮训。建立涵盖纪检、稽查、风控、合规等部门的协同监督机制，及时交流信息、沟通情况、研究工作，重点加强对“一把手”的监督。二是从严抓好干部证件管理和员工从业资格管理。加大制度宣导及贯彻执行力度，进一步强调因私出国(境)证件上交、新办、领用、归还等管理要求，严格因私证件出入库登记。加强过程管理，推进数字化赋能，梳理因私证件领用归还登记的标准化流程，实现因私出国(境)证件全周期闭环管理。完善从业人员资格管理机制，明确需要登记各类从业资格的岗位清单和相关法律法规要求，做好过程性和规范化管理。三是加强对境外人员教育培训和常态跟踪。加强教育引导，督促境外子公司结合境外法律法规要求，完善内部管理制度流程，加强对各级员工的教育管理。紧密跟进境外人才队伍建设情况和人才思想动态，传递文化理念和管理要求，提升境外子公司员工对集团的归属感和融入度，在文化建设、人员管理、业务推动等方面提升境内外一体化水平。

　　3.强化干部基础工作。一是做好干部选拔任用全程纪实工作。制定《干部选任纪实材料归档指引》，明确各环节归档材料清单、归档形式、责任人，按批次客观详实形成干部选拔任用全程纪实材料。二是规范做好干部选任会议记录。严格落实干部选任专人专本及主持人和记录人双签字要求，强化检查及复核，杜绝笔误，确保会议记录完整、规范。三是提升干部档案管理水平。制定《干部人事档案材料收集归档工作指引》，明确干部人事档案材料收集范围，归档流程及材料形成方责任人。优化专项审核程序，严格采取初审、复审、交叉审核的形式提升干部人事档案“三龄两历一身份”审核和认定的专业性。加强人事档案管理人员业务培训，通过理论学习、以干代训等方式增强相关人员的实操能力，提升干部人事档案管理质量。

　　(十二)关于“基层党组织建设不够牢固”问题的整改情况

　　1.落实党建工作责任制。一是充分发挥党建工作领导小组作用。制定公司党建工作领导小组工作规则，明确领导小组的主要职责、议事规则等，定期召开党建工作领导小组会议，研究推进重要工作。二是完善党建考核评价办法。突出全面从严治党主题主线，突出“双融双促”鲜明导向，突出党建工作引领地位，进一步调整优化考核办法，更好地发挥“指挥棒”作用，进一步促进党建工作责任落实，推动党建与发展融合衔接。三是压实党组织书记“第一责任人”责任。每年制定党组织书记抓基层党建工作责任清单，明确年度任务，细化措施要求，让党组织书记知道“抓什么”。每年开展党组织书记履职能力专题培训，组织全体党组织书记参加轮训，对新任党组织书记开展调训，把骨干队伍牢牢抓在手里，让党组织书记明白“怎么抓”。每年组织书记抓基层党建工作述职评议考核，以述职树立风向标、激发精气神，让党组织书记清楚“要抓成什么样”。四是建立党建与业务“双融双促”工作机制。总结提炼近年来公司推动“双融双促”的经验做法，以制度扩大工作成果，为各级党组织提供工作指引。开展典型案例征集和评选活动，以案例固化经验，形成以点带面的示范效应。

　　2.夯实基层党建工作基础。一是加强党务工作者培训。坚持每年通过“理论+实操”相结合、“线上+线下”相结合，对党务工作者实行培训全覆盖。对新任党务工作者进行任职前知识测试，逐步推进党务工作者持证上岗。二是规范党建阵地建设。完善总部党群活动中心功能，打造集党员群众学习、会议、集体活动等为一体的综合性场所。在分支机构VI标准中融入党建园地标准，指导基层党组织加强党建园地建设。三是严格党员教育管理。建立完善党员组织关系转接自动化、电子化流程，有效加强党员组织关系转接管理。加强党员教育培训，用好身边红色教育资源，就近就便开展党性教育。坚持和落实“第一议题”制度，持续加强党的创新理论武装。关注党员“八小时之外”的言行，加强思想政治引导，督促党员涵养社会公德、家庭美德、个人品德，争做践行社会主义核心价值观的表率。强化党员身份意识，以新发展党员、新入职党员为重点，探索推出《致“新”党员的一封信》，帮助新入职和新发展党员更快融入集体、更好遵守纪律要求。

　　3.提升支部党建活动质效。一是推进党建数字化转型。完善公司基层党组织画像和党建任务管控平台建设，提升数字化工作水平，推动基层党建提质增效。二是实施党支部评星定级管理。对评星定级结果进行通报，鼓励先进、鞭策后进，营造“比学赶帮超”的浓厚氛围。每年评比表彰“两优一先”，发挥典型引领作用。三是着力提升组织生活质量。依托党建信息平台，建立党建指导员制度，对基层党组织“三会一课”情况严格把关，切实提升基层党组织组织生活质量。党建指导员不定期列席旁听基层党组织的组织生活，有针对性地加强工作指导。四是深化打造党建品牌。持续深化“追光者”党建文化品牌和“融心聚力”党建工作品牌建设，开展党建品牌建设专题调研，厘清品牌建设方向、思路、举措，支持鼓励基层党组织结合实际建立“子品牌”，不断扩大品牌矩阵。编制2024年度党建工作年报，全面盘点全年公司党建工作情况。

　　三、下一步工作打算

　　公司党委将持续深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述精神，认真落实省委巡视工作领导小组和省纪委监委机关、省委组织部、省委巡视办、省委金融工委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党中央对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等，聚力打造一流投资银行、建设金融强国，锚定既定整改目标不动摇，保持劲头不松、标准不降、力度不减，继续抓好整改任务落实。对于需要较长时间持续推进的整改任务，严格按照整改要求，在规定时限内高标准完成;对于需要建立长效机制的整改任务，持续跟进和督导，确保如期高质量完成;对于已完成的整改任务，适时组织巡视整改“回头看”，坚决防止问题反弹，确保各项问题改到底、改到位，推动公司党的建设和高质量发展不断迈上新台阶。

　　(一)抓牢“两个维护”这个根本，坚持不懈加强党的创新理论武装。坚持把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务，认真落实党委理论学习中心组学习制度、“第一议题”制度，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，不断增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，始终在思想上、政治上、行动上与以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。突出抓好习近平总书记关于国有企业、金融工作等方面重要论述重要指示批示精神的学习，不断加深对新时代金融工作特点和规律的研究思考，持续深化对金融工作政治性、人民性的认识，切实提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，加强党的创新理论在华泰证券的实践运用，形成常态化学习、落实、执行、监督机制。

　　(二)突出服务实体经济这个宗旨，认真做好金融“五篇大文章”。把功能性放在首要位置，不断夯实以人民为中心的发展思想和新发展理念，坚决贯彻《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》等重要部署，持续发挥资本市场支持科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融的作用，做好“五篇大文章”。深入学习贯彻习近平总书记关于江苏“经济大省要挑大梁，为全国发展大局作贡献”的要求，聚焦江苏区域及产业发展布局的重点方向、重点领域，依托多层次资本市场平台，充分运用投资银行、私募股权投资、资产证券化、区域股权市场等各类金融服务手段，持续引导耐心资本向江苏实体经济流动，更好助力江苏因地制宜加快发展新质生产力。

　　(三)瞄准打造一流投资银行这个目标，不断提升公司治理水平。坚定深化科技赋能下的财富管理与机构服务“双轮驱动”发展战略，着力打造平台化、一体化、国际化的全业务链体系，向“兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行”目标扎实迈进。立足客户服务本源与金融服务本质，深化推进对内“一个客户”、对外“一个华泰”、内外“一体运营”的组织升级，用“投行基因+全业务链”的差异化竞争策略，锻造面向未来、穿越周期的核心竞争力，在重点客群、重点产业、重点区域形成领先的优势和品牌影响力。持续深耕以客户为中心的跨境服务生态，不断深化国际主流市场参与度，更好地服务国内客户“走出去”和境外客户“走进来”。运用数字化思维和手段全面改造业务与管理模式，携手多方构建开放生态，积极探索AI技术在专业金融服务场景的应用，持续释放“业务+科技”融合共创的新动能。牢固树立底线思维，统筹发展与安全，着力构建完善境内外一体化的合规与风险管理体系，稳慎做好重点领域风险防范化解，守住不发生系统性风险的底线。

　　(四)坚持党的全面领导这个原则，切实强化高质量发展的政治保障。在全面从严治党上下功夫，严格落实《党委(党组)落实全面从严治党主体责任规定》，坚持党建工作与经营管理同谋划、同部署、同推进、同考核，推动全面从严治党向基层拓展延伸。聚焦“一把手”、领导班子和关键领域、关键岗位，坚持抓早抓小，持之以恒纠治“四风”，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。在干部人才队伍建设上下功夫，坚决贯彻新时代党的组织路线，紧贴公司战略转型和国际化发展需求，加大优秀年轻干部培养选拔力度，加快急需紧缺专业人才培养，完善具有华泰特色的全方位、多层级、立体化的人才供应链体系，培育支撑一流投资银行建设的强大金融人才队伍。在“双融双促”上下功夫，进一步完善机制、创设载体，更好地发挥公司党委把方向、管大局、保落实的领导作用，更好地发挥各级党组织和广大党员筑堡垒、当先锋、做表率的先进性作用，为公司改革发展注入源源不断的生机和活力。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话：025-83388180;电子邮箱：xunshibaozhang@htsc.com。

　　华泰证券股份有限公司党委

　　2025年5月20日